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员工借他人账户炒股！渤海证券因人员管理不到位被监管警示_城市资讯网

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曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为。　　二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。　　天津证监局指出，上述问题反映出渤海证券人员管理不到位，违反了相关规定。天津证监局决定对渤海证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。　　“渤海证券应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员的管理，切实提升人员管理水平，杜绝此类问题再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书

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